Сайт компании "Инженеры информации"
  Главная >> Горячие документы >> Аннотация

Новости

Консультант Плюс

Главная книга

Заказать документ

Задать вопрос

Наши услуги

Семинары-Тренинги

Наша социальная работа

Наши награды

Вакансии

Контакты

Росфинмониторинг информирует о наиболее распространенных нарушениях законодательства о ПОД/ФТ, выявленных при проведении проверок в 2016 году и I квартале 2017 года

<Информация> Росфинмониторинга "Обзор результатов обобщения и анализа правоприменительной практики контрольно-надзорной деятельности Федеральной службы по финансовому мониторингу"

По результатам проведенных Росфинмониторингом проверок наиболее распространенными нарушениями обязательных требований стали: неисполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев; нарушения в части выявления операций, имеющих признаки сомнительности (порядка представления в Росфинмониторинг сведений об операциях, имеющим риски нарушения законодательства о ПОД/ФТ); нарушения порядка и сроков представления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю; осуществление деятельности в отсутствие правил внутреннего контроля (ПВК) или на основе ПВК, не актуализированных в соответствии с требованиями действующего законодательства; ненаправление (несвоевременное направление) информации о результатах проверки своих клиентов в Росфинмониторинг; отсутствие специального должностного лица, ответственного за реализацию ПВК, или специального должностного лица, соответствующего квалификационным требованиям; нарушения в части обучения сотрудников. Росфинмониторниг обращает особое внимание на необходимость своевременной постановки поднадзорных субъектов на учет в Росфинмониторинге. Отмечается, что при постановке указанных субъектов на учет Росфинмониторинг предоставляет им доступ к Перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, который осуществляется с помощью Личных кабинетов.

 

 

http://www.consultant.ru/law/hotdocs/50202.html

© КонсультантПлюс, 1992-2017